《2018年科學(xué)與工程指標(biāo)（Science & Engineering Indicators）》報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱SEI報(bào)告）顯示，2016年中國(guó)作者發(fā)表的科學(xué)論文數(shù)量位居世界第一，總計(jì)426165篇，排名第二的是美國(guó)，為408985篇。中美兩國(guó)遙遙領(lǐng)先，其他國(guó)家瞠乎其后：第三名印度為110320篇，第四名德國(guó)為103122篇，從第五名英國(guó)起，都在10萬(wàn)篇以下了。

這樣的數(shù)據(jù)讓不少人大受鼓舞。盡管2017年的數(shù)據(jù)尚未出爐，但據(jù)預(yù)計(jì)，中國(guó)作者發(fā)表的論文數(shù)量還將大幅增長(zhǎng)，這一點(diǎn)基本沒(méi)有懸念。但這樣的數(shù)據(jù)究竟應(yīng)該如何解讀，出現(xiàn)了不同的看法。

一個(gè)廣泛傳播并被接受的觀點(diǎn)是：中國(guó)學(xué)者發(fā)表的論文數(shù)量上去了，但質(zhì)量或許還有待提高。理由之一是，在“高引論文”這一項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)排名中，中國(guó)僅排第五名。這樣的觀點(diǎn)當(dāng)然具有一定合理性，但對(duì)該問(wèn)題的思考不能止步于此。近年來(lái)，筆者團(tuán)隊(duì)一直在研究相關(guān)問(wèn)題，“Nature實(shí)證研究系列”更是從2013年起持續(xù)發(fā)布至今。根據(jù)已有的研究成果，可對(duì)上述數(shù)據(jù)作出進(jìn)一步的解讀和闡釋。

首先，從SEI報(bào)告的中國(guó)論文數(shù)據(jù)本身，可以得出推論：中國(guó)在科研投入方面大幅增長(zhǎng)。因?yàn)樵诮^大部分情況下，沒(méi)有科研經(jīng)費(fèi)支持的實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)，科學(xué)論文就無(wú)法產(chǎn)生。SEI報(bào)告根據(jù)其他數(shù)據(jù)來(lái)源，也贊成同樣的結(jié)論，稱2015年中國(guó)的科研投入已超過(guò)4000億美元，僅次于美國(guó)，居全球第二。

其次，毋庸諱言，中國(guó)作者近年在國(guó)外期刊（主要是英語(yǔ)期刊）發(fā)表的論文中，有相當(dāng)大的部分發(fā)表在學(xué)術(shù)聲譽(yù)較差、影響力較低的低端期刊上。特別是所謂的“開放存取期刊”——沒(méi)有紙質(zhì)版本，完全在線發(fā)表，免費(fèi)閱讀，但作者需要交納數(shù)百到數(shù)千美元的“論文處理費(fèi)用”，而且審稿往往非常寬松，稿件的刊用率可達(dá)80%甚至更高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅在進(jìn)入“科學(xué)引文索引”（SCI）的開放存取期刊上，中國(guó)學(xué)者發(fā)表的論文2015年就已經(jīng)超過(guò)美英，居全球第一了。筆者團(tuán)隊(duì)采集的最新數(shù)據(jù)表明，2017年中國(guó)學(xué)者在SCI期刊上共發(fā)表了69051篇開放存取論文。

再次，為了發(fā)表這些低端論文，中國(guó)作者耗費(fèi)了一小部分科研經(jīng)費(fèi)作為論文發(fā)表費(fèi)用。因?yàn)橹袊?guó)科研投入的總規(guī)模巨大，故中國(guó)學(xué)者為發(fā)表這些低端論文而耗費(fèi)的資金絕對(duì)值仍然觸目驚心。2016年，新華社記者在相關(guān)報(bào)道中援引其他信源稱：據(jù)估計(jì)，2015年這項(xiàng)費(fèi)用約為4.5億元人民幣。但上述估計(jì)很可能明顯偏小，根據(jù)筆者團(tuán)隊(duì)近期深入研究的結(jié)果，據(jù)保守測(cè)算，2016年和2017年，中國(guó)作者為發(fā)表SCI開放存取論文，向國(guó)外期刊貢獻(xiàn)費(fèi)用總規(guī)模的下限達(dá)每年7.6億元人民幣。

這一保守測(cè)算，還沒(méi)有考慮那些非SCI的開放存取期刊。事實(shí)上，目前全球開放存取期刊總數(shù)已經(jīng)超過(guò)一萬(wàn)種。需要注意的是，即使在被普遍認(rèn)可的SCI期刊中，也有許多聲譽(yù)很差，影響因子很低的期刊，而SEI報(bào)告所依據(jù)的愛(ài)思唯爾集團(tuán)的Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)（同行評(píng)議學(xué)術(shù)論文索引摘要數(shù)據(jù)庫(kù)），采集的期刊超過(guò)兩萬(wàn)種，遠(yuǎn)比SCI目前的8000多種更為廣泛，魚龍混雜的現(xiàn)象更為明顯。

事實(shí)表明，中國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)正在以驚人的速度和規(guī)模，大量流入國(guó)外一些性質(zhì)可疑的期刊囊中。重視論文總量中的低端論文問(wèn)題，對(duì)相關(guān)的科研管理部門來(lái)說(shuō)，已經(jīng)到了刻不容緩的地步。只有正視數(shù)量背后的問(wèn)題，中國(guó)的科學(xué)研究才能走得更遠(yuǎn)更好。

（作者系上海交通大學(xué)講席教授，科學(xué)史與科學(xué)文化研究院原院長(zhǎng)）