流水坐莊輪流“封漲停”

新京報(bào)記者了解到,在操縱福達(dá)股份的過(guò)程中,馬永威等人在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易,影響交易價(jià)格,利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“封漲停”,然后在漲停板大量申報(bào)買單維持漲停價(jià)格,同時(shí)頻繁地虛假報(bào)撤單。

調(diào)查發(fā)現(xiàn),相關(guān)賬戶在8個(gè)交易日內(nèi),累計(jì)買入福達(dá)股份2395.85萬(wàn)股,買入成交金額5.38億元。至7月18日,賬戶組持有的“福達(dá)股份”全部賣出,扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi),盈利2288.85萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)稽查人員表示,傳統(tǒng)的坐莊模式,一般是利用資金優(yōu)勢(shì),囤積籌碼,長(zhǎng)期持股,而馬永威等人也是利用資金優(yōu)勢(shì),但是靠的是短期狂拉股價(jià),這是一種新型的坐莊模式。為了能夠利用資金優(yōu)勢(shì)來(lái)操縱股票,馬永威等人先期一直在尋找大額資金來(lái)作為吸籌的成本。

“2.9億的資金,其中有兩千多萬(wàn)是自己的保證金,其他資金是來(lái)自江蘇、浙江、福建等地區(qū)。”另一位稽查人員對(duì)媒體表示,賬戶擁有者知道自己的錢被拿去炒股了,但不一定知道被拿去操縱股票了。整體上賬戶出借方和借入方,是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而非代客理財(cái)?shù)年P(guān)系。

市場(chǎng)將這種資金稱為“游資收割機(jī)”。

具體手法是,選擇總股本較小,流通市值在30億以下的冷門股票,低成本吸籌、控盤,不動(dòng)聲色地建倉(cāng)。拉抬階段,在控制的賬戶之間對(duì)倒,偽造交易活躍假象,引導(dǎo)其他投資者跟進(jìn)。在股價(jià)封至漲停的情況下,繼續(xù)以漲停價(jià)大量申買,強(qiáng)化尾盤漲停趨勢(shì),繼續(xù)誘導(dǎo)其他投資者跟風(fēng)。出貨階段通過(guò)虛假報(bào)單撬動(dòng)跌停板完成出貨,誘騙其他投資者充當(dāng)“接盤俠”,大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,今年4月,證監(jiān)會(huì)部署2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件,將稽查目標(biāo)鎖定在市場(chǎng)操縱領(lǐng)域。市場(chǎng)監(jiān)控發(fā)現(xiàn),有成批使用“地域特征”明顯的賬戶,利用短期資金優(yōu)勢(shì),通過(guò)盤中拉抬、封漲停、對(duì)倒等多種欺詐手法,在短時(shí)間內(nèi)輪番炒作多只股票,“團(tuán)伙化”特征明顯。(記者 金彧)

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劉士余為券商“劃重點(diǎn)”不能“只薦不保”

中國(guó)該有怎樣的券商業(yè)?在6月17日舉行的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)上,證監(jiān)會(huì)主席劉士余劃了四個(gè)重點(diǎn):即“專注主業(yè)、主動(dòng)作為、提升服務(wù)質(zhì)量、守住底線。”

劉士余要求,證券公司真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任,從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān),不能“只薦不保”、一上了之。不能光想著招攬客戶、收取傭金,要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任,還要識(shí)別好客戶,發(fā)現(xiàn)異常交易行為,要按照法律法規(guī),該制止的要制止,該報(bào)告的要報(bào)告。

劉士余說(shuō),大力發(fā)展資本市場(chǎng),是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之意。證券公司要心無(wú)旁騖做好主業(yè),真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任,從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān),不能“只薦不保”、一上了之。

早在今年2月26日舉辦的國(guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)上,劉士余曾針對(duì)如何解決新股“堰塞湖”一事表示,有信心解決IPO“堰塞湖”疏通問(wèn)題。

近期,在每周核發(fā)IPO批文的同時(shí),證監(jiān)會(huì)也披露IPO終止審查情況,嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。

6月9日,證監(jiān)會(huì)集中公布今年1至4月終止審查(申請(qǐng)撤回)和未通過(guò)發(fā)審會(huì)(被否決)IPO企業(yè)情況。嚴(yán)查IPO企業(yè)粉飾業(yè)績(jī)、“帶病申報(bào)”等情況,今年前4月包括盛京銀行在內(nèi)的35家企業(yè)終止審查,未通過(guò)發(fā)審會(huì)IPO企業(yè)18家。

此外,劉士余要求,證券行業(yè)主動(dòng)作為,在創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí),著力提升服務(wù)質(zhì)量。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金,要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任,還要識(shí)別好客戶,發(fā)現(xiàn)異常交易行為,要按照法律法規(guī),該制止的要制止,該報(bào)告的要報(bào)告。同時(shí),要約束好自己的員工,堅(jiān)守職業(yè)操守。(記者金彧)