依法治企是中央企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的應(yīng)然之路，法治建設(shè)是中央企業(yè)開展業(yè)務(wù)的堅(jiān)強(qiáng)支撐。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，中央企業(yè)作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主力軍，必須以法治觀念、法治思維、法治方法引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展。國新投資有限公司（以下簡稱國新投資或公司）作為中國國新控股有限責(zé)任公司確立的市場(chǎng)化、專業(yè)化、法治化的股權(quán)運(yùn)作平臺(tái)，牢記服務(wù)央企使命，始終以習(xí)近平法治思想為指引，全面落實(shí)國務(wù)院國資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》）精神，堅(jiān)持把法治建設(shè)擺在公司改革發(fā)展的重要位置，牢牢把握“三個(gè)突出”，充分發(fā)揮法治建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)防范、業(yè)務(wù)推動(dòng)等重要作用，促進(jìn)股權(quán)運(yùn)作與法治央企建設(shè)協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

一是突出健全機(jī)制，固法治建設(shè)之本。健全完善的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、治理機(jī)制、責(zé)任機(jī)制是企業(yè)法治建設(shè)的源頭活水，能夠?yàn)榉ㄖ谓ㄔO(shè)正本清源。公司依據(jù)法治央企建設(shè)各項(xiàng)要求，結(jié)合自身經(jīng)營管理實(shí)際，著力健全法治建設(shè)體制機(jī)制。董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)法治建設(shè)各項(xiàng)工作的全面統(tǒng)籌、推動(dòng)和落實(shí)，力求法治觀念、法治思維、法治方法貫穿于公司經(jīng)營管理與業(yè)務(wù)開展的方方面面。主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，推動(dòng)落實(shí)《意見》相關(guān)要求，自覺運(yùn)用法治思維和法治方式對(duì)公司全局工作統(tǒng)籌謀劃，把各項(xiàng)業(yè)務(wù)納入法治化軌道。公司設(shè)立法治領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)法治建設(shè)工作進(jìn)行常態(tài)化管控，強(qiáng)化法律合規(guī)管理在公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)決策中的重要地位。把總法律顧問工作機(jī)制寫入公司章程，確保總法律顧問功能作用發(fā)揮貫穿公司經(jīng)營管理、投資決策、機(jī)制建設(shè)各個(gè)方面，規(guī)章制度、重要決策和經(jīng)濟(jì)合同須100%經(jīng)總法律顧問審核，做到“決策必問法、違法不決策”，通過落實(shí)“一票否決”機(jī)制為公司法治建設(shè)保駕護(hù)航。

二是突出規(guī)范業(yè)務(wù)，蓄法治建設(shè)之力。法治化的業(yè)務(wù)流程是企業(yè)法治建設(shè)的動(dòng)力源泉，法治建設(shè)的持續(xù)深化是業(yè)務(wù)開展的堅(jiān)強(qiáng)保障。公司依據(jù)深化法治央企建設(shè)各項(xiàng)要求，依托股權(quán)運(yùn)作業(yè)務(wù)實(shí)際，構(gòu)建全面覆蓋的“四類三層”制度體系，制定《合規(guī)管理指引》《二級(jí)市場(chǎng)合規(guī)操作指南》《法律文件審核指南》等制度以明確股權(quán)運(yùn)作業(yè)務(wù)實(shí)操要點(diǎn)，促使公司業(yè)務(wù)開展與法治建設(shè)緊密結(jié)合。針對(duì)股權(quán)運(yùn)作業(yè)務(wù)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司對(duì)內(nèi)幕交易認(rèn)定、一致行動(dòng)人判定、關(guān)聯(lián)交易、信息披露、減持合規(guī)性等相關(guān)問題進(jìn)行法律合規(guī)論證，明晰法律合規(guī)邊界。建立政策動(dòng)態(tài)研究機(jī)制，定期編制《資本市場(chǎng)政策解讀》《資本市場(chǎng)監(jiān)管動(dòng)態(tài)》，明確投資業(yè)務(wù)的合規(guī)要點(diǎn)。通過建立健全自動(dòng)化的交易、監(jiān)控機(jī)制，將依法合規(guī)要求進(jìn)一步落到實(shí)處。

三是突出宣傳教育，筑法治建設(shè)之基。全體員工樹立法治意識(shí)是企業(yè)法治建設(shè)的基石，能夠助推法治建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。公司注重法治建設(shè)的全員參與和全員推動(dòng)，積極開展多種形式的法治專題學(xué)習(xí)教育。深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)法治央企建設(shè)的核心要義，以法治央企建設(shè)各項(xiàng)要求作為公司法治建設(shè)成效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。為切實(shí)發(fā)揮全體員工對(duì)法治建設(shè)的推動(dòng)作用，組織全體員工通過專題研討、視頻講座等方式開展憲法和民法典專題學(xué)習(xí)，不斷推動(dòng)公司法治建設(shè)走深走實(shí)，努力讓全體員工樹立法治觀念和法治思維。建立具有自身業(yè)務(wù)特色的“合規(guī)案例講堂”，組織開展以內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、老鼠倉等證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為為主題的專題法治講座，為全體員工依法從業(yè)舉辦相應(yīng)的制度培訓(xùn)，切實(shí)筑牢員工底線意識(shí)和規(guī)矩意識(shí)。編制《合規(guī)手冊(cè)》和《道德手冊(cè)》，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，為公司依法合規(guī)提供行為準(zhǔn)則。通過樹立全體員工的法治觀念與法治思維，為公司法治建設(shè)積蓄內(nèi)在動(dòng)力，并將員工依法履職情況納入考核評(píng)價(jià)范圍，督促全體員工依法依約從業(yè)。

在百年未有之大變局加速演進(jìn)之時(shí)，國新投資將持之以恒深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平法治思想，全面貫徹黨的十九大、十九屆歷次全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，深入貫徹落實(shí)依法治企各項(xiàng)要求，全面推進(jìn)依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)工作，做到“四個(gè)始終”，以法治建設(shè)促業(yè)務(wù)發(fā)展，以法治建設(shè)助使命擔(dān)當(dāng)。

一是始終要以習(xí)近平法治思想指導(dǎo)法治工作全局。2020年11月召開的中央全面依法治國工作會(huì)議，將習(xí)近平法治思想確定為全面依法治國的指導(dǎo)思想，這在我們黨的歷史和國家法治建設(shè)史上都具有里程碑意義。習(xí)近平法治思想植根于新時(shí)代全面依法治國偉大實(shí)踐，始終貫穿著“全面依法治國”這一鮮明主題，深刻回答了新時(shí)代為什么實(shí)行全面依法治國、怎樣實(shí)行全面依法治國等一系列重大問題。深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平法治思想，科學(xué)理解其重大歷史性貢獻(xiàn)，必須牢牢把握這個(gè)鮮明主題，準(zhǔn)確理解其蘊(yùn)涵的深邃思想、精神要義。法治央企建設(shè)不能離開習(xí)近平法治思想這一精神支柱，公司必須時(shí)刻以習(xí)近平法治思想為總綱、為指導(dǎo)，從戰(zhàn)略全局角度把法治央企建設(shè)向縱深推進(jìn)。

二是始終要以法治文化引領(lǐng)法治建設(shè)走向。法治央企建設(shè)必須注重發(fā)揮法治文化的引領(lǐng)推動(dòng)作用。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)依托業(yè)務(wù)實(shí)際，不斷培育適應(yīng)自身業(yè)務(wù)發(fā)展階段和特征的法治文化，為企業(yè)營造濃厚的法治文化氛圍，持續(xù)推進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營和防范化解風(fēng)險(xiǎn)。這要求公司必須深入學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想，將培育法治文化作為法治建設(shè)的基礎(chǔ)工程，使依法合規(guī)、守法誠信成為全體員工的自覺行為和基本準(zhǔn)則。必須始終將法治建設(shè)擺在核心位置，堅(jiān)持法治建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展協(xié)同聯(lián)動(dòng)；不斷推進(jìn)法治宣傳教育，逐步形成全員尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍，在法治建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范、業(yè)務(wù)開展中充分發(fā)揮法治文化的引領(lǐng)推動(dòng)作用。

三是始終要以人才隊(duì)伍保障法治建設(shè)質(zhì)效。優(yōu)秀的法律風(fēng)控人才隊(duì)伍能夠?yàn)榉ㄖ谓ㄔO(shè)凝心聚力，公司必須高度重視人才隊(duì)伍在法治建設(shè)中的重要作用，通過進(jìn)一步擴(kuò)充法律風(fēng)控人才隊(duì)伍、加大高素質(zhì)法律風(fēng)控人才延攬力度，為法治央企建設(shè)儲(chǔ)備中堅(jiān)力量。同時(shí)，要通過法治宣傳教育、業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)等方式提高法律風(fēng)控人才隊(duì)伍的專業(yè)能力和專業(yè)水平，打造適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、專業(yè)能力強(qiáng)、忠于職守、勇于擔(dān)當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)控人才隊(duì)伍，為法治央企建設(shè)保質(zhì)保效、提質(zhì)增效，助推法治央企建設(shè)邁上新的臺(tái)階。

四是始終要以數(shù)字化提升法治建設(shè)水平。法治央企建設(shè)的要求與標(biāo)準(zhǔn)并非一成不變，要不斷開拓進(jìn)取、與時(shí)俱進(jìn)。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法治建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作的數(shù)字化水平，推動(dòng)法治建設(shè)從信息化向數(shù)字化升級(jí)，有效提高管理效能。深化合同管理、案件管理、合規(guī)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域的信息化、數(shù)字化建設(shè)，將法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程，通過大數(shù)據(jù)等手段，實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在線識(shí)別、分析、評(píng)估、防控。逐步形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)、流程清晰、全面覆蓋的法律風(fēng)控信息系統(tǒng)，為法治建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作提供有力支撐，通過數(shù)字化、信息化的工作流程不斷提升法治央企建設(shè)水平。

（國新投資有限公司總法律顧問 單長亮）