最高法與證監(jiān)會(huì)日前印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》，繼續(xù)探索推進(jìn)遠(yuǎn)程調(diào)解和司法確認(rèn)等便利投資者的舉措，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制也從試點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)大至全國(guó)范圍。這將有助于提高糾紛解決效率，降低投資者維權(quán)成本

證券期貨糾紛多元化解機(jī)制由試點(diǎn)轉(zhuǎn)向全面實(shí)施。為深入貫徹落實(shí)中央關(guān)于完善矛盾糾紛化解機(jī)制的要求，11月30日，最高人民法院與中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合召開(kāi)全國(guó)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)總結(jié)暨全面推進(jìn)工作會(huì)，并作出了新的部署。

創(chuàng)新多元化解機(jī)制

據(jù)介紹，證券期貨糾紛具有一定特殊性：一是類(lèi)型多樣，復(fù)雜程度高。證券品種繁多，創(chuàng)新產(chǎn)品不斷推出，妥善解決證券期貨糾紛往往需要綜合運(yùn)用金融、法律、信息技術(shù)等多方面知識(shí)。二是涉眾性強(qiáng)。我國(guó)資本市場(chǎng)有1.4億投資者，其中95%以上是中小投資者，他們?cè)趯I(yè)知識(shí)、信息獲取、風(fēng)險(xiǎn)承受等方面存在天然弱勢(shì)，糾紛處理敏感性高、社會(huì)影響大。三是糾紛當(dāng)事人實(shí)力懸殊。大量證券期貨糾紛發(fā)生在投資者特別是中小投資者與上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間，中小投資者往往處于弱勢(shì)地位，在信息獲取、專業(yè)知識(shí)、法律服務(wù)、談判能力等方面都無(wú)法與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)抗衡。

在以往的證券期貨糾紛化解實(shí)踐中，存在調(diào)解組織實(shí)力參差不齊、與法院溝通協(xié)調(diào)成本高，法院對(duì)調(diào)解協(xié)議的認(rèn)可度不高、司法確認(rèn)難度大，對(duì)多元化解機(jī)制支持保障有待提高、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體參與調(diào)解意愿較弱等問(wèn)題。

2016年，最高法與證監(jiān)會(huì)在全國(guó)36個(gè)地區(qū)、相應(yīng)級(jí)別人民法院和8家證券期貨糾紛調(diào)解組織試點(diǎn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制。這次試點(diǎn)建立了法院認(rèn)可證券期貨試點(diǎn)調(diào)解組織制度，增強(qiáng)了證券期貨行業(yè)試點(diǎn)調(diào)解組織的權(quán)威性，同時(shí)規(guī)定了調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度，符合條件的調(diào)解協(xié)議可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。試點(diǎn)還明確了保障落實(shí)調(diào)解協(xié)議的督促程序功能，符合法定條件的調(diào)解協(xié)議，當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)支付令。兩年多來(lái)，試點(diǎn)地區(qū)人民法院與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)調(diào)解組織加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮糾紛多元化解機(jī)制作用。證券期貨試點(diǎn)調(diào)解組織接受法院委托調(diào)解以及自行調(diào)解的案件超過(guò)4.1萬(wàn)件，調(diào)解結(jié)案標(biāo)的超過(guò)20億元。

據(jù)了解，中證中小投資者服務(wù)中心與全國(guó)31個(gè)省（市、自治區(qū)）35家高、中級(jí)人民法院建立訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。同時(shí)，各地法院不斷創(chuàng)新訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，如上海虹口區(qū)法院試點(diǎn)遠(yuǎn)程司法確認(rèn)，北京西城區(qū)法院提前介入到見(jiàn)證調(diào)解協(xié)議簽署環(huán)節(jié)，廣東地區(qū)將對(duì)接合作范圍擴(kuò)大到證券民事賠償訴訟，北京市第一中級(jí)人民法院等委托投保基金公司就上市公司虛假陳述案件提供投資者損失計(jì)算服務(wù)等。部分試點(diǎn)法院還設(shè)立了證券期貨糾紛調(diào)解中心或調(diào)解室。

2017年5月份，全國(guó)首家證券期貨巡回法庭在杭州設(shè)立，審理范圍涉及杭州轄區(qū)所有證券期貨糾紛案件，為行業(yè)調(diào)解事項(xiàng)提供快速司法確認(rèn)的途徑。2018年10月份，投服中心與全國(guó)首家金融法院——上海金融法院簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制合作協(xié)議》，明確了建立訴調(diào)對(duì)接機(jī)制、制定聯(lián)席會(huì)議制度、構(gòu)建調(diào)解員培訓(xùn)體系、打造調(diào)解交流宣傳平臺(tái)等內(nèi)容。

此次試點(diǎn)期間還建立了專門(mén)的示范判決機(jī)制。符合條件的糾紛可集中調(diào)解，人民法院將通過(guò)司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用，為調(diào)解同類(lèi)糾紛提供參考。對(duì)于中小投資者而言，示范訴訟有助于確立協(xié)商談判的標(biāo)準(zhǔn)，能在一定程度上提升糾紛解決效率，降低維權(quán)成本。

暢通權(quán)利救濟(jì)渠道

小額速調(diào)，通過(guò)快速處理小額糾紛，實(shí)現(xiàn)糾紛繁簡(jiǎn)分流；單邊承諾調(diào)解，通過(guò)簽訂協(xié)議或工作備忘錄，約定投資者一方申請(qǐng)調(diào)解且投服中心受理的，機(jī)構(gòu)一方不得拒絕調(diào)解，并承諾自覺(jué)履行調(diào)解協(xié)議，有效解決調(diào)解“入門(mén)難”問(wèn)題；在線調(diào)解和遠(yuǎn)程調(diào)解，克服地域限制，便利投資者，并且成本較低、留痕方便……一系列創(chuàng)新舉措，推動(dòng)證券期貨糾紛化解走向高效透明公正，為中小投資者依法維權(quán)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的獲得感。

中國(guó)人民大學(xué)糾紛解決研究中心對(duì)試點(diǎn)情況出具的第三方評(píng)估報(bào)告顯示，試點(diǎn)組織已由起初的8家發(fā)展至55家，投服中心在34個(gè)證監(jiān)局轄區(qū)建立調(diào)解工作站。調(diào)解員隊(duì)伍發(fā)展壯大，截至2017年底各調(diào)解組織共聘任調(diào)解員1613名，其中專職調(diào)解員89名，38家調(diào)解機(jī)構(gòu)及其調(diào)解員納入法院特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)。由協(xié)商和解、投訴處理、調(diào)解、仲裁、訴訟等不同程序構(gòu)成的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制逐漸形成。

在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，最高法與證監(jiān)會(huì)日前正式印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》（下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），繼續(xù)探索推進(jìn)遠(yuǎn)程調(diào)解和司法確認(rèn)等便利投資者的舉措。根據(jù)《意見(jiàn)》，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制從試點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)大至全國(guó)范圍，從8家試點(diǎn)調(diào)解組織擴(kuò)大至中國(guó)證監(jiān)會(huì)商最高人民法院確定的調(diào)解組織。

《意見(jiàn)》增加了探索建立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制、調(diào)解前置程序，進(jìn)一步提升調(diào)解在快速解決糾紛中的作用等規(guī)定，并增加依托“中國(guó)投資者網(wǎng)”建設(shè)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái)，調(diào)解組織研究制定在線糾紛解決規(guī)則，法院系統(tǒng)探索開(kāi)展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)等規(guī)定；增加證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體配合人民法院、調(diào)解機(jī)構(gòu)查明事實(shí)，主動(dòng)履行調(diào)解協(xié)議的要求。此外，還明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)解組織監(jiān)管指導(dǎo)的具體分工。

最高人民法院院長(zhǎng)周強(qiáng)強(qiáng)調(diào)，各級(jí)法院要樹(shù)立適應(yīng)新時(shí)代要求的證券期貨糾紛多元化解理念，充分發(fā)揮司法引導(dǎo)、推動(dòng)和保障作用，不斷完善訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，讓更多社會(huì)力量有序參與矛盾糾紛化解工作。同時(shí)，立足我國(guó)國(guó)情，積極探索創(chuàng)新證券訴訟機(jī)制，引入更多專業(yè)力量參與案件審理，不斷提升審判專業(yè)化水平。證監(jiān)會(huì)主席劉士余表示，要始終堅(jiān)持依法行政和依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，緊緊圍繞市場(chǎng)化法治化國(guó)際化的目標(biāo)，全面深化資本市場(chǎng)改革，進(jìn)一步完善證券期貨投資者保護(hù)的制度體系，暢通中小投資者訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)的法律渠道，把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處。