央視網(wǎng)消息：去年，我國資本市場查處了不少大案要案，一起涉及利用幾十億資金，操縱幾百個(gè)賬戶的違法案件成為去年證監(jiān)會稽查的重點(diǎn)。

2016年，在走勢平穩(wěn)的股票市場上，一家公司的股價(jià)，卻出現(xiàn)異乎尋常的連續(xù)大漲，這最終觸發(fā)了深交所大數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)的警報(bào)。

調(diào)查交易數(shù)據(jù)鎖定嫌疑賬戶

市場監(jiān)控人員初步分析發(fā)現(xiàn)，這家名叫“大連電瓷”的公司股價(jià)大漲的背后，存在令人不解的疑點(diǎn)：它沒有任何重大利好消息的支撐。是怎樣的力量在推動這種蹊蹺的暴漲呢？調(diào)查人員通過系統(tǒng)調(diào)取了頻繁交易這只股票的400多份資料，逐個(gè)展開分析。層層篩查后，初步鎖定了200多個(gè)個(gè)人賬戶。最為可疑的是，他們從來不買賣別的股票，只盯著“大連電瓷”這一只股票，翻來覆去地炒。這與普通股民的常規(guī)操作行為相去甚遠(yuǎn)。

深交所工作人員：而且賬戶的獲利是非常驚人的，截止到2016年12月份，我們上報(bào)的時(shí)候這些賬戶的賬面獲利已經(jīng)超過6個(gè)億了。

200多個(gè)個(gè)人賬戶，只炒作一支股票，而且人人都是日進(jìn)斗金的股神？帶著這樣的疑問，稽查部門的辦案人員對這200多個(gè)嫌疑賬戶嚴(yán)密監(jiān)控，從千頭萬緒的交易痕跡里，發(fā)現(xiàn)了藏在幕后的神秘黑手。一個(gè)自稱“華北第一操盤手”的股票操盤人李衛(wèi)衛(wèi)。

證監(jiān)會調(diào)查人員覃某：就是他下單比較頻繁，他的銀行賬戶跟那些配資的賬戶，也有很多的資金往來，所以當(dāng)時(shí)就把他列為一個(gè)調(diào)查的重點(diǎn)。

背后驚現(xiàn)大魚案件持續(xù)升級

200多個(gè)個(gè)人賬戶的異常交易行為，讓辦案人員初步判斷這是一起游資做莊案件。不過，當(dāng)辦案人員準(zhǔn)備啟動現(xiàn)場調(diào)查時(shí)，突然跳出了一條大魚——深交所系統(tǒng)突然監(jiān)測到一個(gè)10億元的機(jī)構(gòu)賬戶在上海出現(xiàn)，并頻繁交易“大連電瓷”股票，這比那200多個(gè)個(gè)人賬戶攪動的風(fēng)浪可大多了。

深交所工作人員：出現(xiàn)了一個(gè)基金專戶，它的資金量這么大，但是它基本上開戶之后只交易這個(gè)股票，而且以單向買入為主，這很快引起我們的注意。

調(diào)查人員通過注冊信息，發(fā)現(xiàn)這個(gè)基金賬戶的背后投資方跟一家名叫阜興集團(tuán)的公司，辦公地點(diǎn)標(biāo)注的是同一個(gè)地址。調(diào)查人員的注意力轉(zhuǎn)向了這家阜興集團(tuán)。這時(shí)，更讓人意想不到的情況出現(xiàn)了，阜興集團(tuán)負(fù)責(zé)人朱一棟的身份，原來十分特殊。

深交所工作人員：他背后的這個(gè)股東（朱一棟），正是“大連電瓷”上市公司實(shí)際控制人的兒子。

三路人馬同時(shí)出擊啟動現(xiàn)場調(diào)查

“大連電瓷”的實(shí)際控制人是董事長朱冠成，他的兒子朱一棟的出現(xiàn)，讓辦案人員意識到，案件遠(yuǎn)比最初呈現(xiàn)的案情要復(fù)雜得多。朱一棟的出現(xiàn)跟他父親的上市公司有何關(guān)系？他跟最初發(fā)現(xiàn)的那200多個(gè)嫌疑賬戶又是否有聯(lián)系呢？

在掌握了相應(yīng)的證據(jù)之后，辦案人員決定啟動現(xiàn)場調(diào)查。出發(fā)之前，辦案人員向我們展示了三條辦案線索：“大連電瓷”上市公司的所在地——大連、朱一棟個(gè)人公司的辦公地——上海、涉嫌操控200多賬戶的李衛(wèi)衛(wèi)——注冊公司在北京。同一天上午，辦案人員兵分三路，突然出現(xiàn)在大連、上海、北京三地提前鎖定的地址。

在大連，辦案人員見到上市公司的董事長朱冠成，發(fā)現(xiàn)他對上市公司的事務(wù)根本不熟悉。而從公司董秘以及其他工作人員那里了解到，朱冠成已經(jīng)是退休狀態(tài)，公司的實(shí)際運(yùn)營就是由他的兒子朱一棟在負(fù)責(zé)。也就是說朱一棟是上市公司所有信息的決策人。

而北京這邊，在提前鎖定的地方，辦案人員撲了個(gè)空，沒有找到李衛(wèi)衛(wèi)。與李衛(wèi)衛(wèi)相熟的人也找不到他的蹤跡。

李衛(wèi)衛(wèi)合作伙伴：他欠了好多錢，跑路了。

在上海的阜興集團(tuán)，朱一棟同樣沒有露面。

調(diào)查進(jìn)入第二天，整個(gè)阜興集團(tuán)的辦公室人去樓空

甚至連公司其他負(fù)責(zé)人也借故沒有出現(xiàn)，但辦案的腳步并沒有因此停下，在稽查人員的一再要求下，阜興集團(tuán)證券投資部負(fù)責(zé)人宋某終于露了面，但在接受詢問時(shí)，聲稱自己對買賣“大連電瓷”股票的事情一無所知。

阜興集團(tuán)證券投資部負(fù)責(zé)人宋某：就算下單也輪不到我，我不是交易員。

不過，宋某身上的細(xì)節(jié)還是讓人看出他在掩飾什么。調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)，宋某的辦公室有明顯被清理過的痕跡，甚至他提供的手機(jī)，干凈到連自己家人的電話都沒有存。然而，當(dāng)調(diào)查進(jìn)入第二天，宋某突然失聯(lián)。同時(shí)，整個(gè)阜興集團(tuán)的辦公室人去樓空，朱一棟、宋某和其他相關(guān)人員的手機(jī)全部關(guān)機(jī)。

意料之中的軟對抗出現(xiàn)了，辦案人員繼續(xù)有條不紊地著手對三地獲取的信息進(jìn)行比對。更多的調(diào)查人員則從外圍涉案人員身上尋找線索，收集證據(jù)。

監(jiān)會調(diào)查人員：我們在現(xiàn)場也是非常及時(shí)地處置了這個(gè)情況，控制了相關(guān)的場所，比如說財(cái)務(wù)部、證券交易部，也取得了很多有價(jià)值的書面證據(jù)。

現(xiàn)場調(diào)查進(jìn)入第四天，一組重要線索沒有逃過辦案人員的眼睛：北京這邊，辦案人員掌握了李衛(wèi)衛(wèi)曾經(jīng)在上海的一家酒店替他人操盤；上海那邊，調(diào)查人員從阜興集團(tuán)的一個(gè)工作人員處發(fā)現(xiàn)了一張酒店巨額賬單，里面還明確標(biāo)注了李衛(wèi)衛(wèi)的名字。北京和上海的證據(jù)鏈條準(zhǔn)確地對接了起來。接下來，這家位于上海虹橋機(jī)場附近的五星級酒店，成為了調(diào)查的重點(diǎn)。

酒店的入住記錄顯示，一間被長期包下的總統(tǒng)套房，客人的名字正是李衛(wèi)衛(wèi)。而總統(tǒng)套房費(fèi)用的簽單掛賬號顯示，不惜重金包下這個(gè)總統(tǒng)套房的，正是朱一棟掌管的阜興集團(tuán)。這個(gè)總統(tǒng)套房里又藏著哪些不為人知的秘密呢？

證監(jiān)會調(diào)查人員：現(xiàn)場我們發(fā)現(xiàn)了一臺電腦，這個(gè)電腦上有幾十個(gè)證券公司的下單軟件，電腦里面也有一些賬戶的使用記錄，在涉案當(dāng)事人的酒店房間里面也找到了同一批購買的二十多臺裝箱單。

通過技術(shù)比對，調(diào)查組證實(shí)了這臺電腦跟同一批購買的二十多臺電腦，正是用來下單集中買賣“大連電瓷”股票的設(shè)備。

隱蔽性強(qiáng)涉嫌操縱近500個(gè)賬戶

經(jīng)過幾輪現(xiàn)場調(diào)查，稽查人員掌握的書面證據(jù)、資料越來越豐富，但這也意味著后續(xù)的分析工作量也呈幾何增長。

案件進(jìn)展到此時(shí)此刻，涉嫌的賬戶早已不只是最初那200多個(gè)浮在水面上的可疑賬戶。涉嫌的賬戶直線上升到多達(dá)600個(gè)，他們分散隱藏在78家券商開戶，用到了全國券商總數(shù)的三分之二，地點(diǎn)更是遍布20多個(gè)省市。

經(jīng)過專業(yè)的比對分析，調(diào)查人員最終鎖定了其中495個(gè)賬戶，清晰地整理出了賬戶之間的關(guān)聯(lián)以及資金往來的脈絡(luò)，這些證據(jù)與外圍調(diào)查的其他證據(jù)，相互對碰，印證了違規(guī)操作的種種事實(shí)。

經(jīng)過對相關(guān)證據(jù)整理分析，調(diào)查組發(fā)現(xiàn)，在配合調(diào)查時(shí)，信誓旦旦的阜興集團(tuán)證券負(fù)責(zé)人宋某某，明顯是撒謊。

證監(jiān)會調(diào)查人員：其實(shí)他是這個(gè)案件中一個(gè)非常重要的一個(gè)核心人員。他是阜興集團(tuán)證券投資部的負(fù)責(zé)人，他是主要是執(zhí)行阜興集團(tuán)老板朱一棟的指令。包括和配資機(jī)構(gòu)，李衛(wèi)衛(wèi)等人員對接，對賬都是他參與的。

而在涉案嫌疑人買賣“大連電瓷”股票的后期，每逢集中買入，公司就會發(fā)布利好公告，推升股價(jià)一波上漲。而這都跟實(shí)際掌控這家上市公司的朱一棟關(guān)系密切。

當(dāng)辦案人員基本理清案情脈絡(luò)的時(shí)候，朱一棟本人也從香港回到內(nèi)地，向辦案人員承認(rèn)了上述操作行為。我們來看看這起罕見的案件里，涉案的幾個(gè)關(guān)鍵人物是怎樣連接起來，操縱股價(jià)的吧：2016年5月，朱一棟授權(quán)宋某某和鄭某某以配資形式購買“大連電瓷”股票；6月，鄭某某把對外號稱“華北第一操盤手”的李衛(wèi)衛(wèi)介紹給朱一棟，進(jìn)行操盤；在雙方約定如何分成后，7月資金到賬開始交易“大連電瓷”；他們利用資金優(yōu)勢和對“大連電瓷”信息披露的控制權(quán)，伺機(jī)釋放利好，幫助自己獲利。

證監(jiān)會在履行完相關(guān)程序后，將依法對本案當(dāng)事人作出行政處罰。去年以來，證監(jiān)會還嚴(yán)厲查處了朱德洪、闕文斌等一批上市公司實(shí)際控制人，他們同樣發(fā)布利好信息，意圖影響股價(jià)。監(jiān)管部門再次提醒，不得濫用市值管理的名義操縱市場，否則將依法嚴(yán)處。