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證監(jiān)會(huì)擬對(duì)8宗違法案件作出行政處罰
新華社北京10月30日電(記者陳文仙、許晟)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸30日在例行新聞發(fā)布會(huì)上說(shuō),證監(jiān)會(huì)日前對(duì)8宗證券違法案件進(jìn)行審理認(rèn)定,擬罰沒(méi)金額近1.47億元,擬對(duì)8名當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施。
8宗案件中,某上市公司通過(guò)提前確認(rèn)收入、延后確認(rèn)年終獎(jiǎng)等多種方式虛增2013年年度利潤(rùn)。證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令改正并對(duì)公司和相關(guān)人員給予警告并處罰款,對(duì)直接參與財(cái)務(wù)舞弊的人員采取5年證券市場(chǎng)禁入。
某會(huì)計(jì)師事務(wù)所在年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)、某資產(chǎn)評(píng)估公司在資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)中涉嫌違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令其改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入并處3倍罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估師給予警告,并分別處10萬(wàn)元頂格罰款。
某投資公司實(shí)際控制人周某潔操作使用他人賬戶,利用投資公司閑置資金買(mǎi)賣股票,合計(jì)獲利逾4000萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令該公司改正,沒(méi)收違法所得并處1倍罰款,對(duì)周某潔給予警告并處10萬(wàn)元頂格罰款。
在4起涉嫌內(nèi)幕交易案中,證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收涉“利歐股份”案的顏某明、涉“博云新材”案的李某捷的違法所得,并處3倍罰款,對(duì)李某捷采取終身證券市場(chǎng)禁入;對(duì)涉“東方鐵塔”“黃河旋風(fēng)”案的羅某陽(yáng)、羅某穎兄弟沒(méi)收違法所得并罰款,同時(shí)采取終身證券市場(chǎng)禁入。擬對(duì)涉“新潮實(shí)業(yè)”案的李某霞責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒(méi)收違法所得并處2倍罰款。
此外,證監(jiān)會(huì)已完成一批違法減持案件聽(tīng)證復(fù)核,決定對(duì)10宗案件作出行政處罰,1宗案件進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。這批案件在本月9日、10日進(jìn)行過(guò)集中聽(tīng)證,聽(tīng)證過(guò)程向媒體公開(kāi)。
鄧舸表示,證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢(shì),堅(jiān)決維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。(完)
編輯:玄燕鳳
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì) 違法案件 行政處罰
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