法治是中央企業改革發展的堅強支撐保障，也是中央企業的核心競爭力。黨的十八大以來，習近平總書記領導全黨開展了一系列法治工作實踐、理論創新，應運而生形成了習近平法治思想，以“十一個堅持”系統闡述了新時代推進全面依法治國的重要思想和戰略部署，為新時代推進全面依法治國、依法治企提供了根本遵循。中國鐵建堅持以習近平法治思想為指引，按照國資委《關于全面推進法治央企建設的意見》的目標要求，在公司領導的高度重視下，緊緊圍繞企業中心任務，全面推進法治鐵建建設，系統構建以法律管控為核心的“大風控”體系，著力強化合規管理，為發展成為最值得信賴的世界一流綜合建設產業集團、推動企業高質量發展貢獻法治力量。

一、 牢固樹立“一沒四不”法治理念，更好發揮法治固根本、穩預期、利長遠的保障作用

逢山鑿路，遇水架橋。中國鐵建秉承鐵道兵令行禁止、勇于創新、一往無前的優良傳統和工作作風，牢固樹立“沒有法律意見，領導不簽字、議題不上會、單位不用印、上級不受理”的“一沒四不”法治理念，全面推進法治鐵建建設，為打造世界一流企業提供堅強法律支撐保障。

——把牢發展方向，充分發揮依法治企戰略引領作用。中國鐵建堅持把思想和行動統一到全面依法治國、依法治企決策部署上來，發揚釘釘子精神，一年接著一年干，確保法治建設始終沿著正確方向前進。公司統一部署法治鐵建實施方案，所屬企業對照方案逐項細化落實措施，明確工作目標、具體措施、責任主體和進度要求。發揮總法律顧問、法律機構在章程制定、執行和監督中的作用，集中對所屬企業“十四五”規劃、公司章程進行統一審核，以通報進展、點名批評、發布模板等手段，推動公司及38家二級企業制定法治鐵建子規劃、修訂章程，并明確負責推進法治建設的董事會專門委員會，落實法治工作核心要求，完善公司治理結構。

——落實第一責任人職責，充分發揮依法治企領導表率作用。新時期下，法治建設面臨著許多艱巨任務。中國鐵建秉承抓住“關鍵少數”、引領“最大多數”，公司董事會、黨委會多次專題研究法治建設重大事項，成立法治建設領導小組，制訂企業主要負責人履行法治建設第一責任人實施辦法，連續組織召開公司主要負責人出席的全系統法治工作會議、制度建設專題會、案件降控專項會、總法律顧問述職會，推動形成了領導帶頭、上下聯動、部門協同的法治建設大格局，強化法治工作重視程度、開展深度和覆蓋廣度。

——圍繞中心工作，充分發揮依法治企支撐保障作用。通過多年實踐，我們總結提出了“一沒四不”理念并建立相應機制，探索“沒有法律意見，財務不付款”，推動法律管理與經營管理深度融合。在依法決策上，建立董事會、黨委會、總裁辦公會等重要會議議題法律合規審核前置程序，公司法律合規部會上第一個發表意見。在依法經營上，公司法律合規部是各類重大專項工作領導小組當然成員，全程參與服務保障重大項目，組織開展課題研究，形成67萬字的《基礎設施建設項目投融資業務法律風險梳理及合規操作指引》專著在法律出版社出版發行。在依法管理上，開展全系統合同專項排查，組織總部11個部門赴35家企業、項目開展現場排查，督導重大合同2364份，整改合同風險1649項，從五個方面采取整改措施，推動建立合同風險管理長效機制。

——狠抓案件管控，充分發揮依法治企價值創造作用。中國鐵建堅持“打贏官司也是創效”的理念，開展案件“壓存控增、提質創效”專項行動，組織與28家重要二級企業負責人簽訂責任狀，實施十項舉措，實現連續三年案件數量和金額雙下降，減損增效成績顯著。建立重大案件“五個一”處置機制，集中內外部資源處置一批重大案件，采取專人負責、專家派駐、專項督辦、專案掛牌、全員摘標等方式，取得一系列勝訴、回款、注銷侵權企業等積極成效，成功通過行政、司法雙途徑認定公司商標為國家馳名商標。

——配強三支隊伍，充分發揮依法治企專業人才作用。打造法治央企離不開一支強有力的法治工作隊伍。中國鐵建把總法律顧問、專職法律人員、項目法律聯絡員三支隊伍作為法治建設的重要保障，著力配齊配強。確保總法律顧問制度人員配備、職責落實、作用發揮“三個到位”，公司及38家二級企業、295家三級企業設立總法律顧問。落實機構人員“局六處四”目標，明確要求“重要二、三級企業本級法律人員分別不少于6人、4人”，目前全系統法務人員總數1446人，占公司員工比例6.58‰，較“十二五”末增長64%。實施項目法律聯絡員“五項制度”，在5284個境內項目和327個境外項目設立了項目法律聯絡員，并配置兼職項目總法律顧問1010人。通過推進以總法律顧問制度為核心的企業法律顧問制度建設，實現法治工作有專職領導、專責部門和專業人員，夯實了依法治企組織基礎。

二、 構建“大風控”體系，探索建立風控一體化管理平臺

為增強風險管控工作的全面性、實效性和權威性，實現工作協同、資源整合、成果共享，有效防范和化解各類風險，中國鐵建積極構建以法律管控為主的“大風控”體系，強化全員、全面、全過程管控，完善風險防控體制機制。

——以頂層設計為引領，做好體系謀篇布局。體制完善、機制健全、責任清晰是全面、扎實構建“大風控”體系，做好風險防范工作的基礎。中國鐵建充分考慮集團管控要求，建立健全黨委把關定向、董事會領導部署、經理層貫徹落實、“縱橫結合、協同監督”的風險內控組織架構，推動各級法人單位設立黨委領導下的風險管理委員會，統籌領導風險管理工作，通過定期會商、重點會商等工作機制，實現系統上下、單位內外、部門之間等各方面的信息共享、工作協同、資源整合，組織實施跨部門、跨單位重大風險管控。

——以責任落實為主線，強化風險管理履職。公司推動各級企業、各個部門全面梳理完善崗位職責，建立風險管理崗位責任制，針對各個崗位特別是關鍵崗位細化風險管理履責要求。逐步建立全員風險管理目標體系，使各崗位人員能夠依規依據做好風險識別、分析、控制和報告，做到責任與權利相統一，考核與獎懲相一致，充分激發員工的積極性，強化責任擔當。

——以過程管控為重點，實現風險預警預控。中國鐵建形成了“1+3”風控制度體系，厘清“以業務流程評估為主，公司層面與業務流程并重”的風險評估思路，強力推進覆蓋全系統、各層級、各崗位的崗位風險大識別和已發生風險事件收集，進一步細化“大風控”體系建設、運行和能力目標，健全風險評估、預防預警、信息共享、工作協同、事件處置、評價整改、考核問責、優化提升的風險管理機制，把風險消滅在萌芽狀態。

——以信息技術為手段，促進風控體系運行。中國鐵建堅持以“風險管理融入業務、融入信息化”為指導思想，正式啟動以風險預警為核心的風險管控信息化系統建設，以科學的大數據分析模型為基礎，將風險管理意識、內部控制措施以及各類預警指標植入信息系統中，充分集成各類信息和數據，全力搭建風險識別、評估、監督、監測、預警平臺，以信息化、數字化手段促進和保障“大風控”體系運行。

三、 建良規、立體合，全面深化合規管理

——頂層推動持續發力，核心引領作用更加突出。公司成立黨委領導下的合規委員會，董事會、黨委常委會定期聽取合規工作進展情況匯報，連續組織12次合規管理專題推進會，具體部署協調推進合規管理工作。召開合規啟動大會和合規管理制度發布會，公司領導班子、總部機關各部門負責人全體出席，并設6892個視頻分會場，全系統共計114272人參加。

——制度體系有效運行，合規工作能力不斷增強。公司制訂形成“1+9”合規制度體系，翻譯成6種語言強化執行落實，盡職調查和風險評估率達到93%以上，合規審核率基本實現100%。組織對公司總部7個部門進行了合規訪談，編寫《合規風險評估報告》。建立合規季報、年報、重大合規風險報告等機制，暢通合規咨詢與舉報渠道。開展規章制度“立改廢”專項清理，每年發布現行有效規章制度清單和廢止規章制度清單。

——保障措施落實到位，全員合規意識大幅提升。合規管理機構不斷完善，合規隊伍不斷壯大，公司設立合規委員會并任命首席合規官，全系統任命合規官8795人。合規培訓形成常態化機制，針對不同層級人員，分類別組織了合規官高級課程、基礎課程培訓和合規技能、風險評估專題培訓，以及新入職大學生合規知識培訓等，共計462104人次參訓，不斷提高全員合規意識，持續提升合規管理水平。

（中國鐵建股份有限公司黨委常委、執行董事兼總法律顧問、首席合規官 劉汝臣）