關于加快完善科技成果研究與轉化體系

推動北京高質量發展的提案

民盟北京市委

習近平在在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上強調：“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結合，完成從科學研究、實驗開發、推廣應用的三級跳，才能真正實現創新價值、實現創新驅動發展。”

一、 北京市科技成果研發與轉化應用情況

北京市統計局公布資料顯示：2018年1-11月北京市大中型企業研究與試驗發展（R&D）經費內部支出合計523.8億元，增長率16.2%；期末有效發明專利數71484件，增長率38.5%；新產品銷售收入3394.4億元，增長率8.3%。中關村示范區規模（限額）以上企業研發人員合計644091人，同比增長8.9 %；企業內部的日常研發經費支出1778.1億元，同比增長22.8 %。總收入47758.1億元，同比增長13.0%，其中：技術收入8238.0億元，同比增長29.6%；產品銷售收入12835.3億元，同比增長5.6%。2018年1-11月，全市認定登記技術合同66202項，同比增長4.2%；成交額4195.0億元，增長7.0%。流向本市、外省市和出口技術合同成交額分別為933.8億元、2562.9億元和698.3億元。其中，輸出津冀技術合同成交額139.0億元。

二、 現存問題

一方面是科技資金投入、專利數量和技術合同成交額均在快速增長，另一方面也要看到在科研成果向推廣應用的全過程中存在諸多問題：

1. 支撐成果有效轉化的基礎性研究長期缺失。存在政策導向不夠，科研經費不足，造成自主標準不全、水平不高，簡單抄襲、模仿國外標準，進而導致成果轉化設計的產品與市場需求不對稱。

2. 促進科技成果轉化的保障機制、法規制度缺失。何謂科技成果，何謂科技成果轉化的認識尚需澄清。科技成果轉化機制陳舊，社會化、信息化程度尚需提高，政策、制度保障不完善、不對稱的現象時有發生。

3. 科技成果轉化服務體系亟待改革重構。近四十年來建立了大量的科技成果交易中心、技術轉移中心、科技交易所等平臺，曾經發揮了積極的作用。但在今天以知識跨界集成創新的新時代，對科技成果轉化的認識仍停留在把科技成果當成商品買賣階段，已難于滿足科技成果轉化的需求。

4. 科技成果轉化與產業轉型升級的關系亟待理順。如何運用設計方法實現科技成果轉化，帶動產品創新，培育可持續發展的企業品牌。已成為產業轉型升級中企業存亡的核心問題。

5. 北京作為科研中心策源地的影響力有待提高。如2016年SCI收錄了304054篇中國學者發表的論文，其中僅北京排名全國前五十位的高校、科研院所就被收錄了90834篇，占到全國的近三分之一。但北京主辦的科技類期刊被SCI收錄比例僅為2.6%，導致國內大量高水平論文外流到國外期刊，重大科技成果反而難以被國人學習、應用。北京作為全國科技創新中心的全球影響力尚需加強。

三、 對策建議

在新的時代背景下，中國面臨著由科技大國向科技強國邁進的歷史責任，北京作為全國科技創新中心理當發揮領頭雁作用。北京不僅要研究出大量優質的科學成果，還要充分發揮科技創新對經濟社會的帶動作用。要快速探索科學成果研究與成果轉化應用的體系建設，做到將科技成果轉化為現實生產力。為此，我們提出如下建議。

1. 加強基礎性研究工作，打造全球科技策源地

加強基礎科學理論研究，如：生命科學、人機科學、計算科學、材料科學等，為科技創新奠定基礎。通過中央和地方各類科學基金等方式，支持科學家根據個人或團隊的特長意向提出自選課題，允許失敗、允許標新立異、允許多種路徑嘗試。要摒棄那種只許成功、不許失敗的科研理念，承認失敗的客觀性、科學性，允許超前的科研項目立項，引導科學家在空白領域、新領域探索發現。

推動高校、科研單位增強基礎性研究比重，減少從事市場競爭性研發的比例，引導科研人員回歸本職，專注于長遠、基礎的研究工作。

圍繞國家重點實驗室、大型科學工程建設，地方應著力完善配套服務設施、提升公共服務水平，營造科學研究的氛圍，免除科研人員的后顧之憂，吸引全球頂級科學家來華工作。科研機構著力培養一支內行精干、視野寬廣、信息靈通的基礎性研究隊伍。提升實驗室管理服務人員業務水平、薪酬待遇、職業榮譽感，做好科研保障工作。完善對科研人員及服務人員的獎勵、職業發展機制。

2. 加快北京市地方立法工作，完善符合首都功能定位的科技成果轉化機制

加快推動《北京市促進科技成果轉化條例》立法工作，要體現北京市作為全國創新中心的首都功能定位和“立足北京、面向京津冀”的地方特色。應當充分認識到科技成果轉化作為科技創新應用的重要環節，處理好成果對現實的效用。立法要緊扣科技成果同國家需要、人民要求、市場需求相結合，來完成從科學研究、實驗開發、推廣應用的三級跳，從而真正實現創新價值、實現創新驅動發展全過程中的激勵舉措、制度規范、政府責任的建立與約束上。把立法的著眼點放在促進和保護機構、企業從事成果轉化行為上，實施科技報告制度，完善科研成果與市場的對接機制，規范科技創新成果要素交易平臺建設和技術交易的內涵、登記和統計口徑。讓科技成果轉化從“賣商品”向“賣要素”轉化。推動科技成果的開放共享和轉化應用。落實科技成果使用權、處置權和收益權改革以及科技成果轉化盡職免責制度。鼓勵實行科技成果技術入股、期權、股權獎勵和分紅權等激勵制度，完善科技成果轉化的市場化服務。保障科學研究、研發設計、中試基地、生產企業的無障礙溝通。支持引導專業學會、行業協會等社會組織參與開展科技成果轉化應用的中介服務工作，鼓勵社會組織建立學研產一體化的專業成果轉化平臺、中試基地，開展對外交流合作，推動科技成果向現實生產力的轉化，擴大政府政策的影響力和服務專項客戶群。

3. 改革研究評價機制，把北京打造成為科技成果發表高地

要積極向中央建言，改革單純依靠SCI期刊論文發表數量進行科研成果評判的機制。根據國內實際情況，在一流大學和一流學科建設等評價指標體系，修改“SCI、SSCI收錄論文數及論文平均被引率”的權重系數或增加“國內期刊發表論文數及論文平均被引率”的指標，鼓勵發表更多國內原創性論文，防止高質量論文外流，提升國內期刊的質量，重點培養一批優質、有影響力的期刊，造就和國際接軌的科技成果中文發布體系，讓更多高質量的科研成果在境內首發。

北京市要充分利用市內高校眾多、科研單位聚集的優勢，加強央地合作，加強科學基礎數據積累工作，建立系統的科學數據庫，促進國際國內數據交換及聯網，為科學研究、經濟建設和社會發展提供確切、快速、方便的科學數據和信息服務。建議實行期刊扶持政策，打破央地壁壘，集中對一批具有發展潛力的期刊提供政策扶持。

4. 重視“中試基地”建設，推動要素資源市場化

從基礎性科學研究到應用性技術研發、系統性創新設計，最后能夠進行市場化產品成果，需要經歷包括實驗室試驗、小試、中試和規模化生產等環節在內的不斷熟化的過程。這不僅要求有優良的實驗室，同時也要求具有相應的配套服務產業和中試基地。要重視設計的中間環節作用，打造開放、優質中試基地。

構建學研產結合的交匯平臺，參與者應包括高校、科研單位、企業、園區管理者等多種性質主體，完成科學技術成果的中下游對接，促進科技成果向現實生產力轉化。

建設中試基地公共設施平臺，關鍵要打破傳統意義上的條塊化管理，改革儀器歸屬于單位、部門和課題組的封閉性管理模式。破解大型儀器設備重復購置、長期閑置的難題。

提升中試基地的管理運營能力。鼓勵在產業園區、孵化器等建立中試基地，實現市場化、專業化管理運營。提升實驗室管理工作人員的待遇和職業榮譽感，設立獎勵機制。

5. 應用設計方法實現集成創新，大力發展設計服務型制造業

在各地發展城市群的時代背景下，要著力營造以“研發設計+營銷推廣+異地制造”為模式的“設計服務型制造業”發展的營商環境。探索京津冀內部的互聯互通機制，打通政策壁壘、實現法律法規的全面對接。鼓勵實體產業運用“集成科學技術、文化藝術、社會經濟、法規標準等知識要素成果，創造滿足消費者需求的商品和服務的創新設計方法”，實現企業“增品種、提品質、創品牌”轉型發展、提質升級。整合創新資源，通過學研產結合，實現科技成果向現實生產力轉化，基于大數據、互聯網、人工智能、綠色環保等技術，培育一批“以工業設計實現集成創新”的新技術智造型實體產業。