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證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對6宗案件作出行政處罰

2018年11月24日 16:42 | 作者:劉慧、劉玉龍 | 來源:新華社
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新華社北京11月24日電(記者劉慧、劉玉龍)近日,證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法對6宗案件作出行政處罰。

黑龍江證監(jiān)局依法對海藥投資、深圳賽樂敏、海南賽樂敏超比例持股未披露及海藥投資限制期交易案作出處罰。對海藥投資給予警告,并處以160萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員劉悉承給予警告,并處以30萬元罰款,對其他直接責(zé)任人員張暉等3人給予警告,并分別處以25萬元、20萬元、10萬元罰款;對深圳賽樂敏、海南賽樂敏給予警告,并分別處以30萬元罰款,對其他直接責(zé)任人員田惠敏給予警告并處以6萬元罰款。

山西證監(jiān)局依法對吳朝暉內(nèi)幕交易“太化股份”案作出處罰,沒收吳朝暉違法所得99685元,并處以近30萬元罰款。

廣西證監(jiān)局依法對周寅內(nèi)幕交易“黑牛食品”案作出處罰,沒收周寅違法所得逾222萬元,并處以超過668萬元罰款。

廣東證監(jiān)局依法對葉爍私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰,對葉爍給予警告,并處以20萬元罰款。

浙江證監(jiān)局依法對王利堅(jiān)傳播虛假信息案作出處罰,責(zé)令王利堅(jiān)改正,并處以3萬元罰款。

新疆證監(jiān)局依法對新疆浩源信息披露違法違規(guī)案作出處罰。對新疆浩源給予警告,并處以30萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員周舉東給予警告,并處以25萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員冷新衛(wèi)等3人給予警告,并分別處以15萬元罰款,對其他直接責(zé)任人員胡中友等5人給予警告并分別處以5萬元罰款,對其他直接責(zé)任人員趙志勇、王京偉給予警告,并分別處以3萬元罰款。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹,上述6宗案件均由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法辦理。近幾年來,證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作水平不斷提升,承辦案件類型呈現(xiàn)多樣化,囊括市場操縱、內(nèi)幕交易、編造傳播虛假信息、信息披露違法、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等常見違法行為。證監(jiān)會將繼續(xù)整合全系統(tǒng)行政處罰監(jiān)管力量,上下聯(lián)動,不斷提升行政處罰效能,嚴(yán)懲資本市場違法違規(guī)行為,切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

編輯:李敏杰

關(guān)鍵詞:罰款 警告 行政處罰 派出機(jī)構(gòu) 案件

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