本次修訂擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容范圍(雙擴容)，實行資本市場誠信監管“全覆蓋”

12月1日，《證券日報》記者獲悉，證監會日前就《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)公開征求意見。本次修訂重點體現在七個方面，包括擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容范圍(雙擴容)，實行資本市場誠信監管“全覆蓋”；建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度等方面。這意味著在現有法律法規基礎之上，將增加違法違規主體和個人現有業務的行政許可成本，間接提高違法違規成本。

《辦法》將“新三板”、私募基金市場、區域股權市場，以及資產支持證券、債券以及期貨等領域納入了市場誠信建設框架。

值得關注的是，針對2015年股市異常波動反映出的“不成熟的交易者，不完備的交易制度，不完善的市場體系，不適應的監管制度”等突出問題，此次《辦法》將交易者、投資者納入誠信檔案，并建立對嚴重破壞市場誠信秩序者限制開立證券期貨賬戶等誠信監管制度；證券期貨傳播媒介機構、人員，以及債券違約事實信息等，納入誠信檔案和誠信監管范疇。

證監會的起草說明指出，在簡政放權的背景下，在把好市場準入關的同時，亟待通過事中階段創新誠信監管方式、機制和手段，豐富監管“工具箱”，建立市場主要主體的誠信積分制度，并實行誠信分類管理，可以為事中監管提供抓手。市場上一些違法失信行為，光處罰處理還不夠，還需要通過公開曝光、限制開戶、限制交易等實施約束。有些領域游離在傳統監管手段之外，對此誠信約束機制可以起到“補充”、“補強”的作用。此外，近年監管實踐中開展的一些探索，有必要上升為規章規定。

據記者了解，證監會始終把推進資本市場誠信監管作為工作重點。2012年，制定了首部資本市場誠信規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)。《暫行辦法》實施五年以來，取得了積極成效。統一建立了證券期貨市場誠信檔案數據庫和失信記錄公開查詢平臺，健全了誠信激勵約束機制，實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯合懲戒，有效發揮了多元化監管方式“組合拳”的威力，實現了監管執法效能的大幅躍升。

近年來，黨中央、國務院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發展，對誠信監管提出了許多新的需求。 為此，證監會將國家相關要求與資本市場實際相結合，修訂《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。本次修訂重點體現在七個方面：一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容范圍，實行資本市場誠信監管“全覆蓋”。二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。三是建立市場準入環節的誠信承諾制度。行政許可事項申請涉及的相關當事人應當提交書面承諾，承諾申請材料真實、準確、完整，并將誠實合法地參與證券期貨市場活動。四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對主要市場主體實施誠信分類監管。五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優先審查制度。六是建立市場主體之間的誠信狀況互查制度，強化市場交易活動中的自我誠信約束。七是強化事后監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案，作為采取監管執法措施的重要考量因素。

證監會此次就《辦法》公開征求意見，是證監會學習貫徹落實黨的十九大精神和全國金融工作會議要求，適應新時代資本市場發展和監管執法需要，強化資本市場誠信建設的基礎性制度舉措，對于增強資本市場參與各方誠信意識，提高誠信水平，維護資本市場持續穩定健康發展具有重要的意義。此次征求意見截止時間為2017年12月31日。